非公开发行股票的条件有哪些?发行人申请公开发行股票需要哪些条件?
时间:2023-05-06 14:14:50来源:法评网

一、发行股票必须有保荐人吗

发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

《证券法》第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

发行股票必须有保荐人吗

二、发行人申请公开发行股票需要哪些条件

《证券法》第十二条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:

(一)公司章程;

(二)发起人协议;

(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;

(四)招股说明书;

(五)代收股款银行的名称及地址;

(六)承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。

第十三条公司公开发行新股,应当符合下列条件:

(一)具备健全且运行良好的组织机构;

(二)具有持续盈利能力,财务状况良好;

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

三、非公开发行股票的条件有哪些

《上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)》第三十六条 本办法规定的非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。

第三十七条 非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:

(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

(二)发行对象不超过十名。

发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

第三十八条上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:

(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;

(二)本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让;

(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定;

(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

第三十九条上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:

(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;

(三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;

(四)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;

(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;

(六)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;

(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

标签: 发行保荐书 招股说明书 非公开发行股

最新
  • 非公开发行股票的条件有哪些?发行人申请公开发行股票需要哪些条件?

    一、发行股票必须有保荐人吗发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。《证券法》

  • 调查:近半数美国成年人担心银行存款安全性

    【调查:近半数美国成年人担心银行存款安全性】当地时间5月4日,民意调查机构美国盖洛普咨询公司发布的一项

  • 《洛克王国》花语心意攻略详解|每日看点

    《洛克王国》花语心意怎么玩?《洛克王国》花语心意攻略是什么?下面给大家整理了《洛克王国》花语心意攻略

  • 境外IPO备案新政2个月:从首批项目审查看实操变化-热头条

    穿透式核查?伴随着境外上市备案制的落地,相关资料披露的详略程度正在受到市场的关注。日前证监会国际部一

  • 涉外离婚案件管辖地怎么确定

    夫妻其中一方是外国人的话,就形成了涉外婚姻,涉外婚姻的双方因彼此的生活习惯、价值观等不同,感情也无法

  • 资深分析师:空头实质上在“做好事” 帮投资者筛选好的美国银行

    来自OdeonCapital的资深银行业分析师DickBove表示,做空银行股的对冲基金和交易员正扮演着关键角色。

  • 低估值蓝筹股有什么特征?蓝筹股的类型有哪些?

    低估值蓝筹股有什么特征?1 市盈率趋低。市盈率=市价÷每股收益,在一定周期内(如:年、季、月)

  • 望天鹅风景区好玩么?望天鹅风景区内有哪些景观?

    望天鹅风景区好玩么?望天鹅风景区是国家AAAA级旅游区,现已被国务院批准为鸭绿江上游国家级自然保护区

  • DNF生命之泉怎么刷?口袋妖怪修改器是什么?

    DNF生命之泉怎么刷?1、首先打开dnf进入游戏,进入游戏后找到奥兰奶奶。2、接着点击奥兰奶奶,选择商店。

  • 生源地贷款忘记续贷了怎么办?生源地贷款还款怎么还?

    生源地贷款忘记续贷了怎么办?生源地贷款忘记续贷了,若是续贷时间还没有过,贷款学生还是可以继续登录国

  • 光驱函数不正确怎么办?光驱卡住了怎么强制弹出?

    光驱函数不正确怎么办?光盘显示函数不正确的原因: 这是因为系统安装了nero express后,自带的cd刻录功

  • 当前焦点!锡盟推进智慧广电固边工程提升边境地区广播电视基础设施建设水平

    【资料图】2022年6月13日,融合网&呼麦网&耀旅网&都融网小编在内蒙古自治区锡林郭勒盟文体旅游广电局官网“首页>新闻动态>工作动态”栏目看

  • 世界今热点:江西广电局领导检查上饶市广播电视行业安全生产和安全播出工作

    (资料图)2022年6月13日16:51,融合网&呼麦网&耀旅网&都融网小编在江西省广播电视局官网“首页>新闻动态>工作动态”栏目看到一则标题为《省

  • 新动态:2021年度甘肃广播影视奖子项奖评奖工作完成

    (资料图)2022年6月14日9:33:57,融合网&呼麦网&耀旅网&都融网小编在甘肃省广播电视局官网“首页>新闻中心>本局消息”栏目看到一则标题为

  • 快资讯:甘肃广电局召开DTMB发射机监测参数接入省级监管平台视频督办会

    (资料图片仅供参考)2022年6月14日9:45:35,融合网&呼麦网&耀旅网&都融网小编在甘肃省广播电视局官网“首页>新闻中心>本局消息”栏目看到

  • 【世界热闻】湘西州文旅广局总工杨建纲带队到龙山县督查广播电视安全播出工作

    (资料图)2022年6月16日14:33:05,融合网&呼麦网&耀旅网&都融网小编在湖南省湘西土家族苗族自治州龙山县人民政府官网“首页>政务公开>法定

  • 旅游
    • 怎么抢反弹?股票市场反弹是什么意思?

    • 奥蓝网络公司有做小红书营销吗?奥蓝网络科技公司的营销服务怎么样?

    • 银行卡主卡和副卡有什么区别?主卡和副卡还款曰相同吗?

    • 银行卡怎么办理挂失?挂失的银行卡怎么恢复正常?