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上证报中国证券网讯 据中基协6月16日消息,近日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)合规与风险管理委员会(以下简称委员会)2023年第一次工作会议在哈尔滨召开,委员及委员单位相关人员共23人参加会议。证监会机构部、黑龙江证监局及协会相关负责同志出席会议。
会议回顾总结了近年来行业合规管理工作情况及成效,交流讨论了应对国际化、集团化发展及科技创新的风险挑战,加强基金流动性风险管理,公募基金销售业务和REITs运营中的合规管理等热点问题,并就评估证券投资基金法实施十周年效果、修改完善反洗钱业务自律规则等提出了意见建议。
会议认为,立法先行、法治护航是基金业的鲜明特点。行业机构在发展过程中,逐步构建合规管理基本制度,完善合规管理组织架构,强化合规管理履职保障,并不断深化对“合规创造价值”“合规是公司生存基础”的合规理念和价值导向的认识。
会议强调,公募基金作为普惠金融的重要代表,应当坚守“受人之托、忠人之事、代人理财”的行业本质,牢守不发生系统性风险的底线,进一步提升服务直接融资、服务实体经济和服务居民理财的能力。合规与风险管理作为一项长期性基础工作要抓紧抓实。特别是近年来公募基金行业发展取得长足进步,管理规模稳步提升,行业影响力进一步增强,这对合规与风险管理提出了更高的要求。行业应当坚持长期主义,涵养“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,实现行业自身发展和客户价值增长的同提升、共进步。
会议指出,委员会作为协会重要的交流平台,应当继续发挥专家优势作用,做好相关工作:一是推动完善行业制度建设,集智聚力建言献策,积极反映行业合理诉求;二是开展前瞻性行业研究,为提升合规风控水平提供智力支持;三是持续为行业提供法律法规汇编、合规管理手册等合规公共品,为行业合规管理实践提供参考;四是加强行业交流,围绕基金行业的热点、焦点、重点、难点、痛点问题,群策群力,协同合作,充分共享研讨,切实改进提高。
下一步,协会将在证监会的指导下,围绕“服务、自律、桥梁、创新”的宗旨,聚焦行业合规与风险管理问题,定期化、常态化组织开展沟通交流,提升行业合规与风险管理水平。同时协会也将发挥好桥梁纽带作用,与行业同向发力、同频共振,共同为塑造行业良好合规生态、推动行业高质量发展贡献力量。
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